一、召开会议基本情况

1、本次股东大会届次：本公司2016年度股东大会、2017年第一次A股类别股东大会和2017年第一次H股类别股东大会。

2、召集人：本公司董事会。

3、会议召开的合法、合规性：本公司董事会认为，本次股东大会的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定。

4、召开日期和时间：

现场会议召开时间：2017年6月9日（星期五）下午14:30起依次召开2016年度股东大会、2017年第一次A股类别股东大会、2017年第一次H股类别股东大会。

网络投票时间：2017年6月8日下午15:00－2017年6月9日下午15:00。

其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2017年6月9日9:30－11:30，13:00－15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2017年6月8日15:00至2017年6月9日15:00期间的任意时间。

5、召开方式：本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向公司股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。公司股东同一表决权只能选择现场、网络投票中的一种方式，同一表决权出现重复表决的，以第一次表决结果为准。

6、股权登记日：

A股股权登记日：2017年6月5日。

H股股权登记日：参见公司于香港联合交易所有限公司网站另行发布的通知。

7、出席对象：

（1）A股股东：2017年6月5日下午15：00深圳证券交易所收市时，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司A股股东均有权出席2016年度股东大会和2017年第一次A股类别股东大会。股东可以以书面形式委托代理人出席本次会议并参加表决（授权委托书请见附件2及附件3），该股东代理人不必是公司股东；

（2）H股股东：参见公司于香港联合交易所有限公司网站另行发布的通知；

（3）本公司董事、监事和高级管理人员；

（4）本公司聘任律师及董事会邀请的嘉宾。

8、现场会议地点：中国广东省深圳市南山区蛇口龟山路八号明华国际会议中心。

二、会议审议事项

（一）提交2016年度股东大会审议的议案

与调整非公开发行A股股票方案相关的需出席会议的股东（包括股东代理人）所持表决权的半数以上通过的议案：

1、审议《关于公司非公开发行A股股票募集资金使用可行性分析报告（2017修订稿）的议案》。

2、审议《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》。

3、审议《关于非公开发行A股股票摊薄即期回报对公司主要财务指标的影响及公司采取措施的议案》。

4、审议《关于<董事、高级管理人员关于非公开发行A股股票摊薄即期回报采取填补措施的承诺>的议案》。

与调整非公开发行A股股票方案相关的需出席会议的股东（包括股东代理人）所持表决权的三分之二以上通过的议案：

5、逐项审议《关于调整公司非公开发行A股股票发行股票数量、发行股票价格、定价基准日及定价原则及延长股东大会决议有效期的议案》：

5.01 发行股票数量；

5.02 发行股票价格、定价基准日及定价原则；

5.03 本次非公开发行A股股票决议的有效期。

6、审议《关于调整公司非公开发行A股股票预案的议案》。

7、审议《关于延长董事会全权办理本次非公开发行A股股票有关事项授权有效期的议案》。

与调整非公开发行A股股票方案无关的需出席会议的股东（包括股东代理人）所持表决权的半数以上通过的议案：

8、审议本公司《2016年度董事会工作报告》。

9、审议本公司《2016年度监事会工作报告》。

10、审议本公司《2016年年度报告》。

11、审议《2016年度利润分配、分红派息的预案》。

12、审议《关于本公司2016年度计提资产减值准备的议案》。

13、审议《关于重新委任普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司2017年度会计师的议案》。

14、审议《关于对本公司下属子公司2017年度的银行授信及项目提供担保的议案》。

15、审议《关于深圳市中集产城发展集团有限公司及其控股子公司为商品房承购人提供按揭贷款信用担保的议案》。

16、审议《关于中集车辆（集团）有限公司及其控股子公司为所属经销商及客户提供信用担保的议案》。

17、审议《关于中集集团财务有限公司申请为本集团成员公司办理对外担保业务的议案》。

18、审议《关于集瑞联合重工有限公司及其控股子公司为所属经销商及客户提供信用担保的议案》。

与调整非公开发行A股股票方案无关的需出席会议的股东（包括股东代理人）所持表决权的三分之二以上通过的议案：

19、审议《关于提请股东大会授予董事会股票发行一般性授权事宜的议案》。

其他事项：

20、听取《2016年度独立董事述职报告》。

注：上述19项议案需分别对A股中小股东的表决情况进行单独记票。

以上议案的详细内容已经公司第八届董事会2017年度第1次会议及2017年度第2次会议审议通过。详见公司于2017年3月28日及2017年4月21日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上发布的相关公告。

（二）提交2017年第一次A股类别股东大会审议的议案

1、逐项审议《关于调整公司非公开发行A股股票发行股票数量、发行股票价格、定价基准日及定价原则及延长股东大会决议有效期的议案》：

1.01发行股票数量；

1.02发行股票价格、定价基准日及定价原则；

1.03本次非公开发行A股股票决议的有效期。

2、审议《关于调整公司非公开发行A股股票预案的议案》。

3、审议《关于延长董事会全权办理本次非公开发行A股股票有关事项授权有效期的议案》。

注：以上议案需出席A股类别股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的三分之二以上通过。上述全部3项议案需对A股中小股东的表决情况进行单独记票。

以上议案的详细内容，已经公司第八届董事会2017年度第2次会议审议通过。

详见公司于2017年4月21日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上发布的相关公告。

（三）提交2017年第一次H股类别股东大会审议的议案

1、逐项审议《关于调整公司非公开发行A股股票发行股票数量、发行股票价格、定价基准日及定价原则及延长股东大会决议有效期的议案》：

1.01发行股票数量；

1.02发行股票价格、定价基准日及定价原则；

1.03本次非公开发行A股股票决议的有效期。

2、审议《关于调整公司非公开发行A股股票预案的议案》。

3、审议《关于延长董事会全权办理本次非公开发行A股股票有关事项授权有效期的议案》。

注：上述议案需出席H股类别股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的三分之二以上通过。

以上议案的详细内容，已经公司第八届董事会2017年度第2次会议审议通过。

详见公司于2017年4月21日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上发布的相关公告。

三、 股东参加网络投票的具体操作流程

本次股东大会上， 公司 A 股股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（地址为 http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体流程详见附件 1。

四、会议联系方式

联系人：董事会秘书 于玉群 / 董事会秘书办公室 耿潍蓉

联系电话： 0755－26691130

传真： 0755－26826579

联系地址：广东省深圳市蛇口工业区港湾大道 2 号中集集团研发中心董事会秘书办公室。邮政编码： 518067

详细通知见《中集集团（000039）：关于召开2016年度股东大会、2017年第一次A股类别股东大会和2017年第一次H股类别股东大会的通知》